科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施苏三起解的故事，苏三起解的故事简介，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万苏三起解的故事，苏三起解的故事简介(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(苏三起解的故事，苏三起解的故事简介zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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