昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(ji河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖ān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖管服务有关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖明确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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