零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018作家许地山简介，许地山简介资料年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈作家许地山简介，许地山简介资料，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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