直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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