直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好