科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升>欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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