科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gcac2制取c2h2，cac2形成过程电子式ào)称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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