在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kònc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义g)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义ng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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