零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北(b单反可以带上飞机吗ěi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(单反可以带上飞机吗yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面单反可以带上飞机吗注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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