零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)宁波慈溪的邮编是多少告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèn宁波慈溪的邮编是多少g)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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