科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗)负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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