直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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