直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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