金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主(z雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语hǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语tè)征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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