在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(s姜子牙活了多少岁ōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露姜子牙活了多少岁关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基姜子牙活了多少岁金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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