昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主之字是什么结构的字，近字是什么结构机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)之字是什么结构的字，近字是什么结构定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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