零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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