直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证为什么球星都觉得梅西是最佳券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，为什么球星都觉得梅西是最佳主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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