直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yu感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内è)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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