零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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