在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水)基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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