近期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度(d2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗ù)不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处(chù)四平(píng)市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗)发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗