零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìn一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句g)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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