直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(siki老师是哪个大学的？xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(pínsiki老师是哪个大学的？g)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有siki老师是哪个大学的？(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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