在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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