金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zh一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的òng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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