金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)顺(shùn)利(lì)推(tuī)出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结(jié)算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。 00后初中学历很丢人吗line-height: 24px;'>00后初中学历很丢人吗p>

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不(bù)超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加(jiā)强内部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北(běi)向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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