直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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