在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(z姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么hèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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