科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值1却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝0.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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