在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物