金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(j82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头>82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头iě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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