近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)明显(x世界上女性最开放的是哪个国家iǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每世界上女性最开放的是哪个国家日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）世界上女性最开放的是哪个国家次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工具挤占(zhàn)了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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