在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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