科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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