近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分(fēn)规则(zé)》，交20斤是几kg 20斤是多少磅易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官(guān)网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖(m20斤是几kg 20斤是多少磅ài)或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　20斤是几kg 20斤是多少磅通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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