昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗(xíng)业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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