零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(选择复句例子十个，选择复句例子5个jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(选择复句例子十个，选择复句例子5个nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股选择复句例子十个，选择复句例子5个(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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