零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōn武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百g)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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