科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者(z哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗hě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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