金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部日语jtest报名入口，日语jtest报名费门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫日语jtest报名入口，日语jtest报名费晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 日语jtest报名入口，日语jtest报名费