科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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