直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直世界上女性最开放的是哪个国家(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)世界上女性最开放的是哪个国家其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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