零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令十二生肖中张牙舞爪是哪些动物改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xi十二生肖中张牙舞爪是哪些动物àn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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