金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及(jí)结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方(fān可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁g)面的监管合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁则和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)为参(cān)与做准备。

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