直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。<500万越南盾是多少人民币，1人民币=/p>

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不500万越南盾是多少人民币，1人民币=例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(ró500万越南盾是多少人民币，1人民币=ng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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