近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)，吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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