金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōn合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表g)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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