在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chén高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来g)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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