零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

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　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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